Kripto Haberleri – FalconX Düzenleyici İhlallerinin Etkisini Anlamak
Kripto Haberleri – Tanınmış bir kripto para ana aracılık hizmeti olan FalconX‘e, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) tarafından tarihi bir yaptırımla toplam 1,7 milyon dolar ceza kesildi. Bu cezanın nedeni ise ABD’li müşterilere kripto para türevleri için ticaret platformlarına erişim sağlarken vadeli işlem komisyonu taciri (FCM) olarak kayıt yaptırmamalarıdır.
FalconX, Seyşeller’de kayıtlı bir şirket olup, gerekli evraklar olmadan kripto para borsalarına erişimi kolaylaştırmıştır. CFTC tarafından alınan kararla birlikte FalconX’in bu faaliyetleri derhal durdurması ve 589.504 $ sivil para cezasına ek olarak 1.179.008 $ tutarında tazminat ödemesi gerekmektedir. Davayla birlikte CFTC‘nin kripto para piyasasında kayıtsız bir aracıya karşı ilk kez yasal işlem başlatması nedeniyle önemli bir emsal teşkil etmektedir.
CFTC’nin Yaptırım Programı, CFTC’ye Kaydolmayan Veya Kurumun Türev Piyasalarında Bütünlüğü Koruyan Kurallarına Uymayan Kripto Borsalarına Tolerans Göstermeyeceğini Açıkça Ortaya Koymuştur.
Ian Mcginley, CFTC İcra Direktörü
Davanın Başlangıcı
Bir aracı olarak faaliyet gösteren FalconX, ABD’li müşterilerini Ekim 2021 ile Mart 2023 arasında kripto para türevleri için emir vermeye davet etti. Çok sayıda borsada birincil hesaplar oluşturan FalconX, daha sonra müşteriler için alt hesaplar oluşturarak sık sık müşteriyi tanımlayan verilere ihtiyaç duymaktan kaçındı. Söz konusu işlemlerden dolayı firma yaklaşık 1.179.008 $ tutarında net ücret topladı.
Benzer davranışlarda bulunduğu gerekçesiyle Binance ve iştirakleri hakkında şikayette bulunduktan sonra müşteri tanımlama konusundaki kontrollerini güçlendirmek için proaktif önlemler aldığı için CFTC FalconX’i takdir etti. Bu durum, cezanın büyük ölçüde bu işbirliği sayesinde düşürülmesine neden olmuştur.
SSS
Mevzuat İhlali Ne Anlama Gelir?
Her firma kendisi için geçerli olan kurallara ve politikalara uymak zorundadır. Bu düzenlemeleri oluşturan ve uygulayanlar federal, eyalet ve belediye düzeyindeki kurumlardır. Dolayısıyla, ilgili düzenlemelere uyulmaması nedeniyle menkul kıymet dolandırıcılığı iddiası ortaya çıkabilir.
FalconX’in CEO’su Kimdir?
Dünya genelindeki kurumlara hizmet veren en büyük ve en saygın dijital varlık aracı kurumlarından biri olan FalconX’te Raghu Yarlagadda şirketin CEO’su ve kurucu ortağı olarak görev yapmaktadır.
Vadeli İşlem Komisyon Taciri Ne Yapar?
Vadeli işlem komisyon taciri (FCM) olarak bilinen kuruluş, vadeli işlem sözleşmeleri, vadeli işlem opsiyonları, bireysel borsa dışı forex sözleşmeleri veya swaplar satın alan veya satan ve bu tür emirleri desteklemek için müşterilerden para veya diğer varlıkları almakla yükümlüdür.
Daha güncel kripto haberleri için Crypto Data Space’i takip edebilirsiniz.
Leave a comment