ASIC, Kripto Para Borsası İşlemlerinde İddia Edilen İhlaller Nedeniyle Bit Trade’e Karşı Hukuki Para Cezası Sürecini Başlattı

ASIC, Kripto Para Borsası İşlemlerinde İddia Edilen İhlaller Nedeniyle Bit Trade’e Karşı Hukuki Para Cezası Sürecini Başlattı

Kripto Haber – Avustralya Menkul Kıymetler ve Yatırımlar Komisyonu (ASIC), Avustralya merkezli bir kripto para borsası olan Kraken’in işletmecisi Bit Trade’e karşı hukuki para cezası sürecini başlattı. Hukuki işlem, iddia edilen tasarım ve dağıtım yükümlülükleri (DDO) ihlallerini takip etmektedir, bu ihlallerden biri ise bir trading ürününe ilişkindir.

ASIC, Bit Trade’in marjlı işlem ürününü Avustralyalı müşterilere sunmadan önce bir hedef pazar belirlemesi yapmayı ihmal ettiğini ileri sürmektedir. DDO’nun Ekim 2021’de yürürlüğe girmesinden bu yana ASIC, 1.160’tan fazla Avustralyalı müşterinin Kraken borsası aracılığıyla Bit Trade’in marj yatırım ürününü kullanırken yaklaşık 12,95 milyon dolar tutarında zarara uğradığını iddia ediyor.

Tasarım ve dağıtım yükümlülükleri, finansal ürünler sağlayan Avustralyalı işletmeler için geçerli olan düzenleyici gerekliliklerdir. Bu yükümlülükler, işletmelerin müşteri taleplerine uygun finansal ürünler tasarlamalarını ve bunları önceden belirlenmiş bir stratejiye uygun olarak pazarlamalarını zorunlu kılmaktadır.

Bit Trade, marj ticareti ürününü Ocak 2020’de Kraken aracılığıyla Avustralyalı müşterilere tanıttı. Düzenleyici kurum, DDO’nun 5 Ekim 2021’de yürürlüğe girmesinin ardından, en az 1.160 Avustralyalı müşterinin marjlı işlem ürününü kullandığını ve bunun sonucunda yaklaşık 12,95 milyon Avustralya Doları zarar ettiğini iddia etmektedir.

ASIC daha önce Bit Trade’e Haziran 2022’de DDO ile uyumsuzluğuna ilişkin endişelerini iletmişti. Bu uyarılara rağmen Bit Trade, bir hedef pazar oluşturmadan ürünü Avustralyalı müşterilere sunmaya devam etti.

Düzenleyici müdahaleye yanıt olarak, Bit Trade’in başlangıçta “marjin uzantısı” hizmeti olarak kategorize edilen marjin trading ürünü, şimdi finansal düzenleyici tarafından “kredi tesisatı” olarak yeniden sınıflandırılmıştır. Bu ürün, müşterilere Kraken borsasında belirli kripto varlıklarını işlem yapmak için teminatlarının değerinin beş katına kadar kredi erişimi sağlamaktadır.

Düzenleyici, Bit Trade’in marjin ticaret ürünü ile ilgili iddia edilen daha fazla ihlalleri önlemek için beyanlar, para cezaları ve yasaklama talep etmektedir.